主要观点总结
伯嘉基金因违规被湖北证监局处罚,基金代销业务被暂停一年,董事长江翔被禁止从事相关工作三年。此前多家基金公司终止与伯嘉基金的代销合作。此外,伯嘉基金还存在股权代持问题,两名直接责任人因此被罚。目前公司已改名为武汉佰鲲基金销售有限公司,并代销上千只基金。
关键观点总结
关键观点1: 伯嘉基金违规被罚停业一年。
因存在多项违规行为,包括股权信息不真实、销售未签订书面销售协议的基金产品等,伯嘉基金被湖北证监局暂停相关业务12个月。
关键观点2: 董事长江翔被禁止从事相关工作三年。
由于伯嘉基金的违规行为,江翔作为主管人员承担相应的责任,并被认定为不适当人选。自监管措施决定之日起三年内,不得担任证券公司、基金销售公司等职务。
关键观点3: 伯嘉基金已改名并代销上千只基金。
目前,伯嘉基金已改名为武汉佰鲲基金销售有限公司,并代销了1147只基金,涉及43家基金公司。然而,此前也曾有多家基金公司终止与其的代销合作。
关键观点4: 伯嘉基金存在股权代持问题。
湖北证监局查明,伯嘉基金在报送股权变更和人员变动相关材料时存在隐瞒情况,未说明股权代持情况以及公司股权变更后的实际所有人。两名直接责任人因此被采取行政监管措施。
文章预览
【导读】伯嘉基金被罚停业1年 董事长被“拉黑”3年 中国基金报记者 王建蔷 天心 基金代销领域的严监管仍在持续。 湖北证监局日前公布的处罚信息显示,武汉市伯嘉基金销售有限公司(以下简称伯嘉基金)因违规停业一年,董事长江翔被禁业三年。此前,多家公募已终止了和伯嘉基金的基金代销合作。 被罚停业1年 董事长被“拉黑”3年 湖北证监局披露的两份罚单显示,对基金代销机构伯嘉基金及其时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取行政监管措施。 其中,伯嘉基金被暂停办理相关业务12个月。处罚信息显示,经查,伯嘉基金存在以下违规行为:向监管部门报送的股权信息不真实、不准确、不完整;销售未签订书面销售协议的基金产品;江翔在其他机构担任经营
………………………………