压实中介机构资本市场“看门人”责任

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  提示 ： 点击上方 " 证券市场周刊 " ↑ 免费订阅本刊 随着资本市场改革的全面深化，证券中介机构不仅要履行其基本职责，还要满足促进资本市场持续高质量发展的要求。       王东岳 / 文 中央金融工作会议强调，要着力规范市场秩序，培育独立、客观、公正、规范的中介机构，全面加强金融监管。新“国九条”提出，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。 统计数据显示， 2024 年以来，至少已有超过 40 家会计师事务所、 139 位从业人员，因内控制度缺陷、审计工作质量不佳导致财务信息造假、独立性专项检查等方面问题收到监管罚单。同时，涉及规范中介机构执业的相关规定密集出台，着力推动中介机构归位尽责，发挥好资本市场“看门人”责任。 出具非标意见 仍收警示函 8 月 20 日，因在执 ………………………………