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一追到底!两家退市公司,收千万级罚单,“首恶”被市场禁入!

证券时报  · 公众号  · 证券  · 2024-12-23 20:39
    

主要观点总结

本文报道了两家退市公司因信息披露违法违规被北京证监局处罚,其中左江退被罚款1475万元,三盛退被罚款5520万元,相关责任人受到不同程度的罚款和证券市场禁入。这再次提醒上市公司,退市后仍需承担违法违规行为的法律责任。监管部门对财务造假等违法违规行为采取零容忍态度,并启动纪律处分程序,依法从重处罚。同时,监管部门还通过刑事追责和民事赔偿等方式,全面提升违法成本,保护投资者利益。

关键观点总结

关键观点1: 两家退市公司因违法违规被处罚

左江退和三盛退因信息披露违法违规被北京证监局处罚,涉及财务造假、未按规定披露关联方非经营性资金占用等问题。

关键观点2: 监管部门对财务造假采取零容忍态度

监管部门对财务造假等违法违规行为坚持一查到底的态度,依法从重处罚,并推进调查核实程序。

关键观点3: 立体化追责力度加强

监管部门通过行政处罚、刑事追责和民事赔偿等方式,实施立体化追责,全面提升违法成本,保护投资者利益。

关键观点4: 民事赔偿成为重要追责方式

退市公司将面临投资者发起的民事追偿诉讼,控股股东、实际控制人、董监高等责任主体可能被提起代位诉讼,要求承担民事赔偿责任。

关键观点5: 新《证券法》提高了违规成本

新《证券法》颁布后,罚款上限大幅提高,违法违规成本明显提高,对财务造假等违法违规行为的追责力度不断加强。


文章预览

12月23日,两家退市公司今日公告收到行政处罚事先告知书,退市公司及相关责任人员即将迎来监管重罚。 其中,退市公司北京左江科技股份有限公司(下称“左江退”)公告披露,左江退信息披露违法违规一案已调查完毕,左江退涉嫌定期报告存在虚假记载等违规行为,北京证监局拟对左江退及其董监高等合计处以1475万元罚款,并对其中3名违法行为情节严重责任人员采取5年证券市场禁入措施。 同日,退市公司三盛智慧教育科技股份有限公司(下称“三盛退”)公告披露,三盛退及相关责任人信息披露违法违规一案已调查完毕,三盛退涉嫌未按规定披露关联方非经营性资金占用导致的关联交易、未如实披露实际控制人等多项违规行为,北京证监局拟对三盛退及其实际控制人、董监高等合计处以5520万元罚款,并对其中4名违法行为情节严重责任人 ………………………………

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