中信证券，被采取监管措施！

主要观点总结

中信证券因在保荐皓吉达项目中的违规行为被深交所书面警示，两名保荐代表人也被给予纪律处分。皓吉达是一家电子科技公司，其IPO申请因相关问题而撤回。此外，中伦律师事务所也因未充分核查相关问题而收到深交所的监管措施。

关键观点总结

关键观点1: 中信证券遭深交所书面警示

在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为，包括未充分核查实控人的离婚事项和股权变化情况，未督促发行人准确完整披露信息等。

关键观点2: 两名保荐代表人受到纪律处分

因在执业过程中的违规行为，被深交所给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

关键观点3: 皓吉达IPO申请撤回

该公司于2023年9月递交创业板IPO申请，但在今年4月撤回申报。尽管撤回申报，但中介机构对于项目中存在的问题仍然难辞其咎。

关键观点4: 中伦律师事务所也收到监管函

因未充分核查相关问题，深交所在对中信证券采取书面警示的监管措施的同时，也对中伦律师事务所采取了同样的监管措施。

文章预览

【导读】中信证券遭深交所书面警示，涉皓吉达IPO项目             中国基金报记者 晨曦             “券商一哥”中信证券，遭深交所书面警示！             11月8日，深交所官网挂出 对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定 。监管函显示， 中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为 。 深交所对中信证券采取书面警示的监管措施 ；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。                         据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称皓吉达）于2023年9月递交创业板IPO申请，今年4月撤回申报。 监管函显示，皓吉达两名实控人曾存在夫妻关系，且在报告期内存在离婚事项。 深交所认为，中信证券对实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位 ………………………………