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罕见,1天6罚!

上海证券报  · 公众号  · 证券  · 2024-07-16 18:35

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期货公司“踩红线”,监管部门绝不手软。 7月15日,浙江证监局连开6张罚单,瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货及有关负责人均因互联网营销业务违规被采取责令改正监管措施。 互联网营销业务违规反映出期货公司内控存在缺陷。记者梳理发现,内控问题是期货公司长期以来的“老大难”。在业内人士看来,互联网技术的发展促使期货公司加大了在线营销力度,但公司无法及时跟进和制定有效管理措施令其频“栽跟头”;此外,期货公司的业务特点及期货行业对风险的敏感度,让期货公司的内控缺陷成为监管机构关注和处罚的重点。 因互联网营销业务违规被罚 根据罚单,瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货都存在员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。 具体而言,瑞达期货杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不 ………………………………

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