境外发行上市备案补充材料要求公示（2024.07.26-2024.08.01）

主要观点总结

本周国际司对五家企业的补充材料要求如下：针对宇航人、合众新能源、药捷安康、新琪安科技、正信光电等五家公司，就各自的经营范围、股份转让、员工股权计划等问题进行补充说明，并请律师进行核查并出具明确的法律意见。具体内容涵盖了业务范围的实际开展情况、股份转让定价依据、国有股东标识管理程序办理进展、员工持股计划章程或协议对于离职人员持有权益的约定情况等。

关键观点总结

关键观点1: 宇航人补充材料要求

涉及许可类项目的实际从事情况、股份转让是否构成改制、业务划分及行政处罚、产品质量内控制度及食品安全保障措施、网站和APP运营信息及信息安全保护措施、股东持股穿透情况等。

关键观点2: 合众新能源补充材料要求

包括实际开展业务情况与合规性、股东认缴出资情况、员工持股平台实施情况、价格公允性、工商变更进展及潜在纠纷等。

关键观点3: 药捷安康补充材料要求

涉及股权变动定价依据及合理性、国有股东履行国资管理程序进展、拟参与股东的股权情况、A股上市计划等。

关键观点4: 新琪安科技补充材料要求

包括历次股权变动价格及定价依据、已建、在建及募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目、拟参与股东的股权情况、A股上市计划安排等。

关键观点5: 正信光电补充材料要求

涉及员工持股计划章程或协议中关于离职人员持有权益的约定、公司及下属公司是否存在重大诉讼或仲裁案件、国有股东标识管理程序办理进展等。

文章预览

本周国际司共对5家企业出具补充材料要求，具体如下： 1. 宇航人 请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见： 一、你公司及下属子公司经营范围涉及许可类项目实际从事情况，是否取得必要的审批或注册等程序，是否涉及外资准入负面清单限制或禁止领域。 二、 请补充说明2013年10月及2016年8月你公司国有股东涉及的股份转让是否构成改制情形，是否履行相关审批程序。 三、请补充说明内蒙古宇航人高技术产业有限责任公司分立设立你公司时业务划分情况；报告期内是否因产品违法违规营销行为受到行政处罚，如有，是否对本次发行上市产生重大影响。 四、请补充说明你公司产品质量内控制度是否建立健全并有效运行，以及针对食品安全所采取的保障措施。 五、请补充说明：（1）你公司及下属子公司开发运营的网站 ………………………………