申万宏源孙公司摊上事了！

主要观点总结

本文主要报道了申万宏源证券承销保荐有限责任公司（申万投行）在保荐项目、业务合规性等方面存在的问题。包括被证监会出具警示函、保荐项目撤回率高、卷入多起虚假陈述纠纷案等。同时，母公司申万宏源上半年亏损2亿，新任董事长郑治国面临挑战。文章还介绍了郑治国调岗后的新职务及其可能面临的挑战。

关键观点总结

关键观点1: 申万投行存在问题

被证监会出具警示函、保荐项目撤回率高、卷入多起虚假陈述纠纷案等，表明其业务合规性和质量控制存在问题。

关键观点2: 母公司业绩下滑

申万宏源上半年亏损2亿，显示出其业绩下滑严重，新任董事长郑治国需面对严峻的经营挑战。

关键观点3: 郑治国的新职务与挑战

郑治国从申万宏源研究所转任申万投行，其如何带领处于“多事之秋”的申万投行走出低谷，提升业务质量，是业界关注的焦点。

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 作者 | 郑理 来源 | 独角金融 获得Wind最佳A股IPO承销商、最佳北交所股权承销商， “打造一流投行”……在 申万宏源 （000166.SZ）孙公司——申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万投行”） 光鲜亮丽的外表之下，也有违规行为的发生。 10月18日， 证监会官网一口气发布十余份通报处罚，被“点名”的，还包括 申万 投行以及保荐相关责任人。事件的导致火，与申万投行的保荐项目西藏国策环保股份有限公司（下称“国策环保”）有关。保荐过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹违反公司与国策环保签订的保荐协议的行为，申万投行未严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责，证监会对申万投行、魏忠伟、秦丹出具警示函。 对于任何一家券商来说，被出具警示函，不仅对品牌建设和声誉管理产生影响，导致投资者对公司 ………………………………