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中国基金报  ·  券商资管“老鼠仓” ·  8 小时前  
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券商资管“老鼠仓”

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2025-01-11 19:04
    

主要观点总结

某券商资管前投资经理刘某义因参与趋同交易被辽宁证监局处罚。刘某义因本人参与及明示他人参与趋同交易,被没收违法所得2077.32万元,罚款4354.64万元,总计罚没金额高达6431.96万元,并被禁入市场10年。罚单详细披露了刘某义的违法行为,包括明示他人从事与未公开信息相关的交易和利用未公开信息交易股票。

关键观点总结

关键观点1: 投资经理刘某义因趋同交易被重罚

刘某义因本人参与及明示他人参与趋同交易,被辽宁证监局处以高额罚款并禁入市场10年。

关键观点2: 罚单详细披露了刘某义的违法行为

罚单中详细描述了刘某义明示他人从事与未公开信息相关的交易和利用未公开信息交易股票的行为,涉及多项违法事实。

关键观点3: 刘某义的罚没金额巨大

刘某义被没收违法所得2077.32万元,并被罚款4354.64万元,合计罚没金额高达6431.96万元。

关键观点4: 刘某义被采取市场禁入措施

由于刘某义的违法行为严重扰乱证券市场秩序,辽宁证监局决定对其采取10年市场禁入措施。


文章预览

【导读】因“老鼠仓”,某券商资管前投资经理被罚没超6400万元,遭市场禁入10年!             中国基金报记者 含章             昨日晚间,辽宁证监局披露一则罚单显示,某券商资管前投资经理刘某义因本人参与及明示他人参与趋同交易,最终,对其没收违法所得2077.32万元,并处以4354.64万元罚款。罚没金额合计高达6431.96万元,还被禁入市场10年。             据罚单披露,刘某义本人参与、明示他人参与的趋同交易违法所得分别为2077.32万元、395.36万元;趋同成交金额分别超20亿元、13亿元;趋同金额占比均超50%;趋同交易均超百股。             趋同成交金额合计超30亿元         1月10日晚间,辽宁证监局披露一则行政处罚决定书显示,2021年2月至2023年8月,刘某义任某资产管理有限公司(以下简称资管公司)高级投资经理。期间,刘某 ………………………………

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