东北证券：下属公司因操纵期货合约被罚，近两年已收数张罚单

主要观点总结

本文报道了东北证券控股子公司渤海融幸涉嫌违规交易焦炭和焦煤合约，被中国证监会调查并受到处罚。渤海融幸及相关人员涉嫌利用不正当手段规避持仓限制，实施挤仓行为，影响交易价格，违法所得被没收并罚款。此外，近两年东北证券多次收到监管部门的罚单，涉及未尽职核查、未履行客户身份识别义务等问题。文章仅供信息分享，不构成投资建议。

关键观点总结

关键观点1: 东北证券控股子公司渤海融幸涉嫌违规交易

渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭和焦煤合约，被证监会调查并受到处罚，违法所得被没收并罚款。

关键观点2: 渤海融幸及人员涉嫌规避持仓限制

在特定期间内，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响交易价格。

关键观点3: 东北证券近期多次收到监管罚单

近两年东北证券因未尽职核查、未履行客户身份识别义务等问题多次受到监管部门的处罚。

文章预览

2024年10月11日，东北证券披露了控股子公司之下属孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告。 公告显示，渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。     综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万 ………………………………