多家券商被约谈背后

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来源：21世纪经济报导，券研社 从日前中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的一则公告来看，展业已满十年、利益输送等瑕疵时有出现的债券投顾业务，或将迎来严监管时代。 根据交易商协会公告，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中 存在四大问题：控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送 。 拥有数年该业务管理经验的券商人士告诉21世纪经济报道记者，这些问题均较为普遍，长期存在于券商对中小银行的投顾服务中，而且在私募对中小银行的投顾服务中更为严重。问题本质在利益操作空间大、监管难度高，继而导致本应设置的客户资产与券商/私募资产之间的防火墙在一定程度上成为摆设，进一步致使多个账户隐蔽操作下的利益输送屡见不鲜。 此 ………………………………