主动辞职！从业人员供述违法行为，请求减轻处罚

主要观点总结

证监会近期公布多起证券从业人员违规炒股案，涉及孙某和于某。两人均被指控私下接受客户委托炒股并受到罚款。孙某涉案金额巨大，被罚没约600万元；于某被罚款30万元。虽然两人都试图通过主动辞职和减少交易活动来减轻处罚，但证监会认为不构成减轻情节。

关键观点总结

关键观点1: 孙某和于某作为证券从业人员，均被指控私下接受客户委托炒股。

孙某涉案金额近6000万元，被证监会罚没约600万元；于某被罚款30万元。

关键观点2: 孙某和于某的行为均违反了《证券法》的相关规定。

孙某涉嫌违规买卖证券和私下接受客户委托买卖证券，于某则只有私下接受客户委托买卖证券的行为。

关键观点3: 两人都试图通过某些行为减轻处罚，但证监会认为不构成减轻情节。

包括主动供述违法行为、主动辞职以及低价处置股票等行为，均不被视为减轻处罚的理由。

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证券从业人员违规炒股被罚！ 近日，证监会连续公布了多份罚单，其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员，违规买卖证券，私下接受客户委托炒股，被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”，请求减轻处罚，被证监会驳回。 在另一案例中，于某作为证券从业人员，私下接受客户委托买卖证券，被证监会并处以30万元罚款。 主动辞职，希望减轻处罚 证监会近日公布的一则罚单显示，依据《证券法》的有关规定，证监会对孙某作为证券从业人员违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理、听证。现已调查、审理终结。 经查明，2020年4月23日至2023年4月28日期间，孙某在华东某头部券商苏州营业部任职。 涉案期间，孙某私下接受韩某英委托，操作“韩某英”证 ………………………………