普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》！

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01 普华永道解读金融机构合规管理办法（征求意见稿） 以及对金融机构的合规建议 2024年8月16日，国家金融监督管理总局（以下简称“金管局”）发布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），紧扣二十届三中全会“完善金融监管体系”主旋律，旨在提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化。《办法》共五章六十五条，分别从合规管理定义、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任方面提出了明确的管理要求。 新规解读 （一）统一监管下首次明确合规管理定义 《办法》是继2006年原银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》及2007年原保监会发布的《保险公司合规管理指引》后，首次以统一监管的模式在政策层面对金融（银行保险业）合规进行了明确，同时对合规的定义进一步加以明确，使 ………………………………