证券基金行业风险预警丨第109期

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监管动态 异常交易 ✤2024年7月8日至7月19日，上交所异常交易监管共 94起 ，深交所异常交易监管共 138起 ，本年共发生 4359起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年7月8日至7月19日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 15张 罚单，其中证券经营机构 12张 ，涉及证券经营机构 7家 。 重大事件 证券业协会：通报行贿犯罪典型及违规参与股票交易案例 【点评】 证券业协会近期在行业内通报了6起行贿犯罪典型案例，以及7起违规参与股票交易的案例。根据研究所数据显示，截至2024年7月19日，今年以来证监会及其派出机构针对证券基金行业廉洁从业问题已下发20张罚单，针对从业人员违规炒股问题共下发87张罚单，远超往年同期数量，显示出监管对严惩资本市场行贿行为，打击违规炒股，加强从业人员管理的决心。经营机构首先， ………………………………