关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定

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IPO上市号整理，转载请注明出处。 关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定 华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明： 经查，我会发现华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范 ，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。 朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。 根据《保荐办法》第六十四条， 我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。 现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到我会（ ………………………………