见微知著！辅导工作亟需高度重视，某券商及两保代因为辅导未能勤勉尽责被出具警示函！

文章预览

IPO上市号整理，转载请注明出处。 索  引  号 bm56000001/2024-00007882 分        类 证券服务机构监管;行政监管措施 发布机构 发文日期 2024年06月21日 名        称 关于对东方证券承销保荐有限公司、黄健、刘铮宇采取出具警示函措施的决定 文        号 〔2024〕113号 主  题  词 关于对东方证券承销保荐有限公司、黄健、刘铮宇采取出具警示函措施的决定 东方证券承销保荐有限公司、黄健、刘铮宇: 2022年2月7日,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方投行)与苏州玖物智能科技股份有限公司(以下简称玖物智能或公司)签订协议,成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构,黄健、刘铮宇为保荐代表人。 2023年10月20日,东方投行向我局提交关于玖物智能的辅导验收材料。经查,东方投行在对玖物智能开展辅导工作过程中,未能勤勉尽责履 ………………………………