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又一家,注销!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-11-17 16:48

主要观点总结

资舟基金销售公司因未建立风险管理制度和灾难备份系统,以及丧失经营能力,被大连证监局行政处罚并暂停基金服务业务。最近,证监会注销了其基金销售牌照。资舟基金销售公司股权结构显示实控人为月牙泉(北京)投资管理有限公司,最终受益人为谭政、张志玲两位自然人。今年以来,多家小型基金销售机构因各种原因注销了基金销售牌照,小型基金销售渠道面临生存困境。

关键观点总结

关键观点1: 资舟基金销售公司被监管注销牌照

资舟基金销售公司因未建立风险管理制度和灾难备份系统,并存在丧失经营能力情形,被大连证监局行政处罚并暂停基金服务业务,最终其基金销售牌照被证监会正式注销。

关键观点2: 资舟基金销售公司基本情况

资舟基金销售公司成立于2016年4月,注册资本金为5000万人民币,位于辽宁省大连市。2021年时,该公司有15名员工,但目前员工人数已为零人。

关键观点3: 多家小型基金销售机构退出市场

今年以来,已有阜新银行、中民财富、喜鹊财富等多家销售机构注销基金销售牌照,其中多数为第三方独立基金销售机构。一位基金公司电商人士表示,除了头部几家互联网平台,真正能将基金销售业务做起来的机构并不多。

关键观点4: 小型基金销售渠道面临的困境

小型基金销售渠道面临生存发展困境,原因包括散户投资者的零售业务讲究金融应用场景以及流量支持,只有大型互联网平台具备优势;机构客户拓展也不易,如银行资管对基金销售平台要求高。这些都加大了小型第三方基金销售机构的展业难度。


文章预览

【导读】又一家!监管注销资舟基金销售牌照            中国基金报记者 若晖            又一家基金销售机构被监管注销牌照。            近日,大连证监局对资舟基金作出行政处罚并暂停基金服务业务,之后,证监会决定注销其基金销售牌照。            根据监管调查,资舟基金已经丧失经营能力,无可销售产品,无合作基金管理人。天眼查信息也显示,资舟基金目前员工人数为零人。 监管注销资舟基金销售牌照 又一家小型基金销售公司退出基金销售“江湖”。            近日,大连证监局发布《关于注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》。            公告显示,中国证监会决定注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。            此前的10月22日,大连证监局调查发现资舟存 ………………………………

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