上市开放式基金场内认申赎和交易规则梳理

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前言 根据沪深证券交易所现行有效规则的规定， 目前可在证券交易所进行认购、申赎的公募基金（或简称“基金”）主要有封闭式基金、交易型开放式基金（以下简称“ETF”）、上市开放式基金（以下简称“LOF”）、挂牌开放式基金等（以下统称为“场内基金”，请见表1） ，其中，封闭式基金、ETF、LOF还可以申请在证券交易所上市交易。 表1 场内基金主要类型 一、分系统登记原则 中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称“中国结算”）对LOF份额采取分系统登记原则。 投资者通过场内证券经营机构在上海证券交易所（以下或简称“上交所”）或深圳证券交易所（以下或简称“深交所”）认购、申购、买入的上市开放式基金份额登记在中国结算证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”），以投资者证券账户记载，托管在场内证券经营机 ………………………………