证券行政处罚2024年度观察（二）：证券中介机构未勤勉尽责篇

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摘 要 2024年，中国资本市场深化改革，强调稳中求进、强本强基、严监严管，推动资本市场高质量发展。中介机构作为资本市场的“看门人”，其执业质量直接影响上市公司质量和资本市场的健康发展。证券监管部门持续加大对财务造假等违法行为的打击力度，严格落实“一案多查”，对中介机构实施严监管、严问责，确保资本市场的安全、规范和透明。本文通过对2024年中介机构行政处罚案例的分析，梳理了中介机构的陈述申辩情况，探讨了行政处罚中的争议焦点，并提出了合规建议。2024年证券监管部门对中介机构的监管力度显著加强，中介机构需进一步提升执业质量，以应对日益严格的监管环境。 目 录 一、2024年度中介机构行政处罚案件综述 二、2024年中介机构监管的政策 三、中介机构被处罚案件申辩情况观察 四、严问责案例“严重情节”观 ………………………………