光大证券：因投行业务问题被出具警示函 年内收多张罚单

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近期，中国证监会公开披露了《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。 《决定》显示，“公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题”。中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。另外，公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。  年内收多张罚单  面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，光大证券已收到监管部门开出的多张罚单。    2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。 《决定》显示，“光大证券在金通灵科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程 ………………………………