一券商被采取出具警示函措施

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关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 国元证券股份有限公司： 经查，你公司存在以下问题： 一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。 上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第一款、第九条、第十条、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条的规定，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第六条 ………………………………