东方证券：因营销违规收警示函，年内被罚数次

主要观点总结

本文报道了广东证监局对东方证券汕头长平路证券营业部采取出具警示函措施的决定，原因是该营业部存在风控合规管理问题。另外，东方证券年内收到多张罚单，包括因未勤勉尽责被北交所要求提交书面承诺、江阴人民东路证券营业部存在合规问题被江苏证监局采取警示函措施，以及上海证监局因东方证券未妥善保存重要信息系统业务日志而采取的警示函措施。

关键观点总结

关键观点1: 广东证监局对东方证券汕头长平路证券营业部采取出具警示函措施

该营业部存在风控合规管理问题，包括向非营销岗员工下达营销任务、基金产品销售的特别考核激励以及业务招待费用使用不规范等。

关键观点2: 东方证券年内收到多张罚单

包括因未勤勉尽责被北交所要求提交书面承诺、江阴人民东路证券营业部的从业人员私下接受客户委托买卖股票期权等问题被江苏证监局采取警示函措施，以及上海证监局因东方证券未妥善保存重要信息系统业务日志而采取的警示函措施。

关键观点3: 免责声明和版权声明

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2024年11月26日，广东证监局披露了关于对东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部采取出具警示函措施的决定〔2024〕195号。 公告显示，经查，该营业部存在以下问题：一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务；二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励；三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。   年内已收数张罚单   面包财经根据监管部门通报统计，年内东方证券收到多张监管部门开出的罚单。     2024年11月6日 ………………………………