华泰联合证券：因保荐职责履行不到位，被上交所警示

主要观点总结

华泰联合证券及保荐代表人在保荐工作中多次存在职责履行不到位的情况，被上交所、深圳证监局等多个监管部门多次予以监管警示和处罚。具体违规情形包括对发行人研发投入、销售人员资金流水核查不充分，承销债券尽职调查不到位，未严格履行持续督导义务，廉洁从业管理不规范等。

关键观点总结

关键观点1: 华泰联合证券及保荐代表人多次受到监管部门的警示和处罚。

上交所、深圳证监局等监管部门对华泰联合证券及保荐代表人进行了多次监管警示和处罚，涉及保荐职责履行不到位、核查工作不充分、承销债券尽职调查不到位等问题。

关键观点2: 华泰联合证券存在多项违规情形。

作为项目保荐人，华泰联合证券在保荐工作中存在未充分核查发行人研发投入相关内部控制、未充分核查发行人销售人员资金流水、投行内部控制存在薄弱环节等违规情形。

关键观点3: 华泰联合证券未能有效督导公司财务核算和募集资金的使用。

在对华强科技的现场检查中，华泰联合证券负责的持续督导工作存在违规事实，包括未对公司财务核算、募集资金开展有效的督导，相关报告未能真实、准确地反映华强科技的违规问题等。

文章预览

2024年11月20日，上交所披露了关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。 公告显示，华泰联合证券作为项目保荐人，刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形：（一）未充分核查发行人研发投入相关内部控制；（二）未充分核查发行人销售人员资金流水。此外，现场督导发现发行人研发人员工时记录内部控制执行不规范，保荐人未予以充分关注，核查工作不到位。  年内已被多次处罚     面包财经根据监管部门通报统计，年内华泰联合证券收到多张监管部门开出的罚单。 2024年10月18日，深圳证监局披露公告称，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：一、对承销的部分债券尽职调查不到位；二、未严格履行持续督导义务；三、廉洁从业 ………………………………