国美通讯、紫鑫药业财务造假，东吴证券领走证监会“1号”罚单

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作者 | 郑理 来源 | 独角金融 证监会2025年开出的第一张罚单，被东吴证券（ 601555.SH ）领走。 1月9日，东吴证券公告显示，收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），为 国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中，因未勤勉尽责 ， 未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载等问题，决定对东吴证券责令改正，并给警告。 针对国美通讯项目 ， 没收东吴证券保荐业务收入94.34 万元，罚款100万元，没收承销业务违法所得471.7万元，罚款50万元；针对 紫鑫药业项目 ，没收保荐业务收入206.8万元，罚款413.6万元， 总计对东吴证券罚没1336.44万元。 对国美通讯项目签字保荐代表人张琦、王新给予警告，并各自处以70万元罚款；对紫鑫药业项目签字保荐代 ………………………………