国浩视点 |《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》的解读与适用

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引言： 2024年9月5日，中国证券监督管理委员会发布《 证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行） 》（以下简称《离职人员监管规定》或“新规”），该规定将于2024年10月8日取代2021年6月发布的《 监管规则适用指引——发行类第2号 》（以下简称《2号指引》）。根据证监会发布的起草说明，本次修订系为“进一步强化离职人员入股行为的监管”。 本文旨在对《离职人员监管规定》的规定进行逐条解读，并结合重点条款修订意义，阐明对发行人律师开展核查工作的指导意义。 目 录 一、新规全文解读 二、新规重点修订内容的修订意义 三、新规对发行人律师的适用 四、结语 Part 01 . 新规全文解读 《离职人员监管规定》全文共12条，从制定目的、适用对象、适用情形等方面对于证监会系统离职人员入股拟上市企业的核查要求进行了规定，具 ………………………………