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刚刚!中基协,严正声明!

券商中国  · 公众号  · 财经  · 2024-11-08 21:16

主要观点总结

中国证券投资基金业协会发布《严正声明》,强调对登记备案材料造假行为采取零容忍态度,严厉打击私募基金管理人与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为。声明特别指出,一些不法中介机构和从业人员存在人员挂靠等不正当服务行为,严重误导投资者,破坏私募基金行业生态。协会将持续关注并严肃处理这些违规行为,同时提醒私募基金从业人员坚守职业操守和合规底线。

关键观点总结

关键观点1: 声明重点打击登记备案材料造假行为

中基协对登记备案材料造假行为持零容忍态度,一经发现将严肃处理,并根据相关法规对涉事机构和人员采取自律管理或纪律处分措施。

关键观点2: 不法中介机构存在人员挂靠等不正当服务行为

一些不法中介机构和从业人员违规开展人员挂靠服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,仅挂名不实际履职,严重误导投资者,破坏行业生态。

关键观点3: 协会将持续关注并处理违规行为

中基协将持续跟踪并重点关注与不法中介机构合作的人员,提醒私募基金从业人员坚守职业操守和合规底线,同时对违规行为进行严肃处理。

关键观点4: 私募基金行业需重视合规发展

私募基金行业是智本行业,需重视合规发展,将投资者利益放在首位,真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。


文章预览

11月8日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《严正声明》。其中强调,对登记备案材料造假行为“零容忍”,严厉打击与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为,一经发现将严肃处理。 值得注意的是,此次严正声明和两年前相同题目的严正声明中,均点名了“宁本咨询”。这些不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,相关人员仅挂名不实际履职,此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。 再被点名,“宁本咨询”竟然惯犯 11月8日,中基协《严正声明》指出,近期,协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招 ………………………………

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