主要观点总结
本文报道了近期中国多地证监局对私募基金行业的监管行动,涉及多家私募公司的违规行为,包括承诺保本、挪用基金财产、夸大推介基金、提交虚假记载的产品备案材料等。地方证监局依据法律法规对违规公司采取了行政监管措施,如出具警示函和责令改正。文章还提到了业内人士对私募基金行业乱象的看法和担忧。
关键观点总结
关键观点1: 整治私募乱象,监管力度加大
近期深圳、北京、浙江等地证监局对私募基金行业展开监管行动,针对多种违规行为开出罚单。
关键观点2: 多家私募公司存在违规行为
锦城长久、诺准投资、高合投资等私募公司存在承诺保本、挪用基金财产、夸大推介基金、提交虚假记载的产品备案材料等违规行为。
关键观点3: 地方证监局采取行政监管措施
地方证监局依据法律法规对违规私募公司采取了出具警示函、责令改正等行政监管措施,并要求其整改并提交整改报告。
关键观点4: 私募基金行业乱象引发关注
业内人士指出私募基金行业存在的乱象,特别是挪用、侵占私募基金财产的行为,违反了投资的分散性原则,增加了投资者的投资风险。
文章预览
整治私募乱象,监管力度不断加大。 8月以来,深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单,涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二十四小时的投资冷静期等多方面问题。 依据相关法律法规,地方证监局对违规私募分别采取出具警示函、责令改正等行政监管措施决定。 锦城长久承诺保本 8月13日, 深圳证监局对深圳锦城长久资本管理有限公司(下称“锦城长久”)及其负责人开出了行政监管措施决定书。 经查, 锦城长久在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 此外,王明昊于2018年4月12日至今担任锦城长久法定
………………………………